เรื่องอื้อฉาวกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่ใหญ่ที่สุด 3 อันดับ

3 เรื่องที่ใหญ่ที่สุดในกองทุนเฮดจ์ฟันด์เรื่องอื้อฉาว

มีหลายเรื่องอื้อฉาวที่เกี่ยวข้องกับกองทุนเฮดจ์ฟันด์ในช่วงหลายปีที่ผ่านมา เรื่องอื้อฉาวเหล่านี้ ได้แก่ เรื่องอื้อฉาวเกี่ยวกับการลงทุนของ Bernie Madoff และเรื่อง Galleon Group และเรื่องอื้อฉาวการค้าภายในของ SAC Capital แม้จะมีเรื่องอื้อฉาวเกี่ยวกับกองทุนป้องกันความเสี่ยงเหล่านี้ซึ่งทำให้ชุมชนการลงทุนพุ่งสูงขึ้นจำนวนสินทรัพย์ภายใต้การบริหารของกองทุนป้องกันความเสี่ยงยังคงเติบโตต่อไป

กองทุนป้องกันความเสี่ยงใช้เงินทุนจากนักลงทุนสถาบันรายใหญ่หรือบุคคลที่มีมูลค่าสูง (HNWIs) เพื่อใช้กลยุทธ์ต่างๆเพื่อสร้างอัลฟาแก่นักลงทุนของตน กองทุนป้องกันความเสี่ยงจำนวนมากมีความสัมพันธ์ที่ต่ำกว่ากับดัชนีหุ้นและการลงทุนทั่วไปอื่น ๆ ทำให้กองทุนป้องกันความเสี่ยงเป็นวิธีที่ดีในการกระจายพอร์ตการลงทุน กองทุนป้องกันความเสี่ยงส่วนใหญ่ทำงานได้ดีและไม่ได้มีส่วนร่วมในพฤติกรรมผิดจรรยาบรรณหรือผิดกฎหมาย อย่างไรก็ตามด้วยการแข่งขันที่รุนแรงและมีทุนจำนวนมากที่ถือหุ้นมีกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่มีความระมัดระวังน้อยกว่า

เรื่องอื้อฉาวของ Bernie Madoff เป็นกรณีที่เลวร้ายที่สุดสำหรับกองทุนเฮดจ์ฟันด์ Madoff เป็นหลักที่ใช้โครงการ Ponzi กับ Bernard L. Madoff Investment Securities, LLC Madoff เป็นนักลงทุนมืออาชีพที่นับหน้าถือตาตลอดอาชีพการงานของเขาแม้ว่าผู้สังเกตการณ์บางคนถามถึงความชอบธรรมของเขา เขายังทำหน้าที่เป็นประธานของสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และช่วยเปิดการซื้อขายของ NASDAQ

Madoff ดำเนินการกองทุนโดยให้ผลตอบแทนที่สม่ำเสมอสูงซึ่งเขาไม่สามารถบรรลุได้ เขาใช้เงินจากนักลงทุนรายใหม่เพื่อชดเชยผลตอบแทนที่ได้รับตามสัญญาให้กับนักลงทุนรายเดิม คำถามเกี่ยวกับ Madoff และผลงานที่ได้รับการกล่าวหาของเขา แฮร์รี่พอร์คอสโปผู้ค้าตราสารหนี้และผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอได้ทำการวิจัยเป็นจำนวนมากและพิจารณาว่าผลลัพธ์ของมาดริดเป็นเรื่องหลอกลวง เขาเอื้อมมือออกไป ก.ล.ต. หลายครั้งในช่วงหลายปีที่ผ่านมาให้หลักฐานการทุจริต อย่างไรก็ตามสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ออกข้อกล่าวหาดังกล่าวหลังจากการตรวจสอบน้อยที่สุด เมื่อวันที่กันยายน 2015 Madoff กำลังรับโทษจำคุก

SAC Capital

SAC Capital ซึ่งดำเนินการโดย Steven Cohen เป็นหนึ่งในกองทุนป้องกันความเสี่ยงชั้นนำของ Wall Street ที่มีสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร (AUM) มูลค่า 50 พันล้านเหรียญที่จุดสูงสุด ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบกองทุนป้องกันความเสี่ยงเป็นเวลาหลายปีก่อนที่จะทำการบุกเข้าไปในสำนักงานของ บริษัท การลงทุนที่ดำเนินการโดยอดีตผู้ค้า SAC ในปีพ. ศ.จำนวนผู้ค้าที่กองทุนรวมถูกเรียกเก็บเงินจากการซื้อขายหุ้นภายในปี พ.ศ. 2554-2557 อดีตผู้จัดการกองทุนแม็ตธิวมาร์มาถูกตัดสินว่ามีการสมรู้ร่วมคิดและฉ้อโกงหลักทรัพย์ในปี พ.ศ. 2557 รวมแปดนายอดีตพนักงานของ SAC Capital ถูกตัดสินลงโทษ

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ไม่เคยเรียกเก็บเงินจากโคเฮนถึงแม้จะยื่นฟ้องต่อ SAC Capital ในปี 2556 แต่ SAC Capital ตกลงจ่ายเงินเป็นจำนวน 1 เหรียญ 2 พันล้านปรับและเพื่อหยุดการจัดการเงินนอกเพื่อชำระชุด เมื่อวันที่กันยายน 2015 โคเฮนจัดการกองทุน Point72 Asset Management ซึ่งบริหารความมั่งคั่งส่วนบุคคลของเขาประมาณ 9 พันล้านดอลลาร์

Galleon Group

Galleon เป็นกลุ่มผู้บริหารกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่มีขนาดใหญ่มากโดยมีเงินลงทุนกว่า 7 พันล้านเหรียญใน AUM ก่อนที่จะปิดตัวลงในปี 2009 กองทุนนี้ก่อตั้งและดำเนินการโดย Raj Rajaratnam Rajaratnam ถูกจับกุมพร้อมกับห้าคนอื่น ๆ สำหรับการทุจริตและการค้าภายในปี 2552 เขาถูกตัดสินว่ามีความผิดในข้อหา 14 ข้อและถูกจำคุก 11 ปีในปีพ. ศ. 2554 มีผู้ถูกตัดสินลงโทษหรือสารภาพผิดมากกว่า 50 คนเกี่ยวกับโครงการซื้อขายหุ้นภายใน

Rajaratnam ถูกเอ่ยถึงการลงทุน Warren Buffet กำลังทำใน Goldman Sachs โดย Rajat Gupta อดีตผู้อำนวยการ บริษัท การลงทุน Rajaratnam ซื้อหุ้นในโกลด์แมนก่อนที่ตลาดปิดในวันนั้น มีการประกาศในเย็นวันนั้น จากนั้นก็ขายหุ้น Rajaratnam เช้าวันรุ่งขึ้นประมาณ 900 $ ล้านกำไร Rajaratnam มีรูปแบบคล้ายกับการซื้อขายกับหุ้นอื่น ๆ โดยมีวงแหวนของบุคคลภายในที่ให้ข้อมูลที่เป็นประโยชน์แก่เขาซึ่งเขาสามารถทำกำไรได้