A ที่ปรึกษาการลงทุนต้องลงทะเบียนกับรัฐถ้ามีสินทรัพย์ไม่ถึง 25 ล้านเหรียญ
B ที่ปรึกษาการลงทุนต้องลงทะเบียนกับรัฐหากมีสินทรัพย์ไม่ถึง 30 ล้านเหรียญ
C ที่ปรึกษาการลงทุนต้องลงทะเบียนกับรัฐแต่ละรัฐหากจดทะเบียนในรัฐที่น้อยกว่า 5 รัฐมิฉะนั้นจะต้องจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต.
D ที่ปรึกษาการลงทุนได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนในรัฐหากมีลูกค้าห้าคนหรือน้อยกว่าในช่วง 12 เดือน - ในรัฐที่ไม่มีที่อยู่ทางกายภาพ
คำตอบที่ถูกต้อง: D มาตรา 403 ของสหรัฐอเมริการะบุไว้โดยเฉพาะว่า "บุคคลที่ไม่มีสถานประกอบการในรัฐนี้ถ้าบุคคลนั้นมีระหว่าง 12 เดือนก่อนหน้านี้ไม่เกินห้าราย มีถิ่นที่อยู่ในรัฐนี้ " "มาตรา 403 (b) (2) สอดคล้องกับพระราชบัญญัติการปรับปรุงตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติปีพ. ศ. 2539 ซึ่งห้ามมิให้รัฐกำหนดที่ปรึกษาด้านการลงทุนซึ่งไม่มีสถานที่ตั้ง ธุรกิจในรัฐนี้และมีลูกค้าน้อยกว่าหกรายที่เป็นพลเมืองของรัฐในช่วง 12 เดือนก่อนหน้านี้ " ไม่ว่าจะด้วยวิธีใดการกระทำดังกล่าวกล่าวว่าลูกค้าห้าคนหรือน้อยกว่า หมายเหตุ: การสอบอาจใช้วลี "ห้าหรือน้อยกว่า"
มาตรา 125 แผน (แผนโรงอาหาร): จะทำงานได้อย่างไร?
เรียนรู้เกี่ยวกับมาตรา 125 โครงการโรงอาหารที่ได้รับอนุญาตให้ใช้วิธีการทำงานผลประโยชน์ที่ได้รับและวิธีตั้งค่า