นักวิเคราะห์งานวิจัยด้านเงินทุนสามารถทำงานได้ทั้งในด้านการซื้อและขายในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ พวกเขาสร้างรายงานการวิจัยประมาณการและคำแนะนำเกี่ยวกับ บริษัท และหุ้น โดยปกตินักวิเคราะห์หุ้นเชี่ยวชาญในกลุ่มเล็ก ๆ ของ บริษัท ในอุตสาหกรรมหรือประเทศหนึ่ง ๆ เพื่อพัฒนาความเชี่ยวชาญระดับสูงที่จำเป็นในการสร้างประมาณการและคำแนะนำที่ถูกต้อง นักวิเคราะห์เหล่านี้ติดตามข้อมูลตลาดและรายงานข่าวและพูดคุยกับผู้ติดต่อใน บริษัท และอุตสาหกรรมที่พวกเขาศึกษาเพื่อปรับปรุงการวิจัยในแต่ละวัน

ใน บริษัท ด้านการซื้อเช่น บริษัท บริหารสินทรัพย์กองทุนบำเหน็จบำนาญหรือกองทุนเฮดจ์ฟันด์นักวิเคราะห์การลงทุนโดยปกติจะให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้จัดการการลงทุนของ บริษัท ซึ่งดูแลลูกค้า พอร์ตการลงทุนและตัดสินใจขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่ถือ ใน บริษัท ด้านการขายเช่นนายหน้าหรือธนาคารนักวิเคราะห์ด้านการลงทุนส่วนใหญ่มักสร้างรายงานและคำแนะนำสำหรับตัวแทนฝ่ายขายของ บริษัท จากนั้นตัวแทนจะใช้ข้อมูลเพื่อขายเงินลงทุนให้กับลูกค้าและประชาชนทั่วไป

นักวิเคราะห์งานวิจัยด้านส่วนได้เสียส่วนใหญ่เริ่มเข้ารับตำแหน่งรองงานวิจัยระดับเริ่มต้นหลังจากจบหลักสูตรระดับปริญญาตรีแล้ว นักวิจัยร่วมงานภายใต้การดูแลของนักวิเคราะห์อาวุโสด้านการวิจัยด้านทุนซึ่งสร้างโมเดลทางการเงินและทำการวิจัย การว่าจ้างใหม่อาจทำงานร่วมกับนักวิเคราะห์หลาย ๆ คนในช่วงหลายเดือนนับเป็นบทแนะนำโดยทั่วไปสำหรับงาน กลุ่มงานวิจัยส่วนใหญ่ได้รับมอบหมายให้ทำงานในกลุ่มงานเดียวที่ครอบคลุมกลุ่ม บริษัท ขนาดเล็ก ด้วยประสบการณ์และผลงานที่ดีขึ้นผู้ร่วมงานสามารถย้ายไปที่ตำแหน่งนักวิเคราะห์ได้อย่างอิสระและมีบทบาทในกระบวนการวิจัยมากขึ้น

นักวิเคราะห์ส่วนใหญ่มักใช้เวลาในการสร้างแบบจำลองทางการเงินน้อยลงและมีการเขียนรายงานและสร้างข้อเสนอแนะมากขึ้น หลังจากหลายปีที่ทำงานในตำแหน่งผู้เยาว์นักวิเคราะห์บางคนกลับไปที่โรงเรียนเพื่อรับปริญญาโท นักวิเคราะห์ที่มีประสิทธิภาพสามารถทำงานวิจัยต่อไปได้มากขึ้นโดยไม่ต้องกลับไปโรงเรียน นักวิเคราะห์อาวุโสฝ่ายวิจัยที่มีความเชี่ยวชาญระดับสูงในสาขาพิเศษของเธอสามารถเข้าสู่บทบาทการจัดการลงทุนในการดูแลทีมนักวิจัยและผลงานการลงทุน ผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอมีหน้าที่รับผิดชอบในการใช้ข้อมูลที่ได้จากนักวิเคราะห์หลักทรัพย์และเจ้าหน้าที่อื่น ๆ เพื่อจัดการการผสมผสานของหลักทรัพย์ในพอร์ตโฟลิโอในชีวิตประจำวัน

คุณวุฒิการศึกษา

การทำงานในการวิจัยเรื่องทุนการศึกษาผู้สมัครจะต้องมีวุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีโดยเฉพาะในด้านวินัยทางธุรกิจที่เกี่ยวข้องเช่นการเงินการบัญชีเศรษฐศาสตร์หรือการบริหารธุรกิจองศาระดับปริญญาตรีที่ให้การฝึกอบรมเชิงปริมาณในเชิงลึกยังมีตัวเลือกที่ดีเช่นองศาในด้านคณิตศาสตร์สถิติวิศวกรรมและฟิสิกส์ อย่างไรก็ตามสาขาวิชาที่ไม่ใช่ธุรกิจควรพิจารณาหลักสูตรบางหลักสูตรด้านการเงินและสาขาวิชาธุรกิจอื่น ๆ

ปริญญาโทไม่จำเป็นต้องเข้าสู่ตำแหน่งนักวิเคราะห์อาวุโส อย่างไรก็ตามการศึกษาระดับปริญญาโทด้านการบริหารธุรกิจหรือการเงินอาจช่วยให้เกิดความก้าวหน้าในอาชีพได้โดยเฉพาะอย่างยิ่งความก้าวหน้าในตำแหน่งงานและตำแหน่งการจัดการกองทุน จากการสำรวจความพึงพอใจของพนักงานในปี พ.ศ. 2557 ที่ดำเนินการโดยสำนักงานสถิติแรงงานแห่งสหรัฐอเมริกา (U. S. Bureau of Labour Statistics) ซึ่ง 84% ของนักวิเคราะห์ทางการเงินที่ทำงานใน บริษัท หลักทรัพย์ได้รับประกาศนียบัตรระดับปริญญาตรีว่าเป็นวุฒิการศึกษาสูงสุด ส่วนที่เหลือถือปริญญาโท

คุณสมบัติอื่น ๆ

ความสามารถระดับมืออาชีพที่โดดเด่นสำหรับนักวิเคราะห์งานวิจัยหุ้นและอื่น ๆ ที่ทำงานในการวิจัยหลักทรัพย์คือการแต่งตั้งของ Chartered Financial Analyst (CFA) ซึ่งได้รับรางวัลจาก CFA Institute การกำหนดนี้กำหนดให้ผู้สมัครต้องมีประสบการณ์อย่างน้อยสี่ปี ดังนั้นโดยทั่วไปถือว่าเป็นคุณสมบัติสำหรับความก้าวหน้าในตำแหน่งอาวุโสมากขึ้นในเขตข้อมูล การกำหนดให้ผู้สมัครสอบต้องผ่านการตรวจสอบสามชุด

นักวิเคราะห์งานวิจัยด้านทุนจำนวนมากต้องได้รับใบอนุญาตจาก FINRA ซึ่งเป็นหน่วยงานระดับชาติที่มีหน้าที่กำกับดูแล บริษัท หลักทรัพย์และนายหน้า ขั้นตอนการออกใบอนุญาตโดยทั่วไปต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท ที่จ้างดังนั้นนักวิเคราะห์ส่วนใหญ่จึงต้องการใบอนุญาตอย่างสมบูรณ์หลังจากที่การจ้างงานเสร็จสิ้น