a:

กฎกติกา 10b-17 เป็นกฎระเบียบหลักที่เกี่ยวข้องกับการแยกสต็อก กฎข้อ 10b-17 เป็นกฎหมายป้องกันการฉ้อโกงของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง กฎระเบียบกำหนดว่าผู้ออกหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์จะแจ้งให้ทราบล่วงหน้าเกี่ยวกับการกระทำของ บริษัท บางประเภทเช่นการแยกหุ้นการแยกหุ้นย้อนหลังและการออกหุ้นปันผล ต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 10 วันก่อนวันที่มีการดำเนินการของ บริษัท ระเบียบระบุว่าจะต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้าไปยังสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ถูกสร้างขึ้นเมื่อ NASD รวมเข้ากับคณะกรรมการกำกับการซื้อขายหลักทรัพย์แห่งนิวยอร์ก (NYSE) ในปี 2550 และเป็นผู้สืบทอดตำแหน่งของ NASD

ก.ล.ต. กฎข้อ 10b-17 มีข้อกำหนดในการแจ้งให้ทราบรวมถึงวันกำหนดรายชื่อผู้ถือหุ้นที่มีสิทธิได้รับการแจกจ่ายวันที่ชำระเงินหรือการจัดจำหน่ายวิธีการ ของการชำระบัญชีผลประโยชน์ที่เป็นเศษส่วนและรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับหุ้นหรือการแยกกลับรายการในข้อกำหนดอื่น ๆ

ในปี 2010 FINRA ประกาศใช้กฎ 6490 ซึ่งทำเป็นข้อกำหนดเกี่ยวกับการแจ้งให้ทราบตามกฎกติกา 10b-17 FINRA ระบุว่าผู้ออกต้องกรอกแบบฟอร์มที่จำเป็นและจ่ายค่าธรรมเนียมที่จำเป็นเพื่อหลีกเลี่ยงบทลงโทษล่าช้าและการประมวลผลเอกสารล่าช้า FINRA มีสิทธิ์ที่จะขอเอกสารอื่นเพื่อยืนยันข้อมูลในแบบฟอร์มที่ส่งมา กฎ 6490 อนุญาตให้ FINRA ไม่ดำเนินการตามคำขอหากพิจารณาว่าการร้องขอไม่ครบถ้วนและไม่ประมวลผลคำขอเป็นสิ่งที่จำเป็นเพื่อปกป้องนักลงทุนและรักษาตลาดที่เป็นระเบียบ FINRA อาจปฏิเสธที่จะประมวลผลเอกสารหากมีความรู้ที่แท้จริงว่าบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการขององค์กรจะต้องเกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงในหลักทรัพย์