การสอบของ Series 63 ขึ้นอยู่กับกฎหมายหลักทรัพย์ชุดเดียวและนโยบายเกี่ยวกับรูปแบบที่แนะนำโดย North American Securities Administrators Association (NASAA) คำถามทดสอบจะถูกสุ่มเลือกโดยคอมพิวเตอร์ระหว่างการทดสอบ ธนาคารของคำถามทดสอบได้รับการอัปเดตด้วยคำถามใหม่ ๆ ในแต่ละปี ผู้สมัครควรศึกษาเอกสารทดสอบล่าสุด มีคู่มือการศึกษาจาก NASAA คู่มือผู้จำหน่ายภายนอกไม่ได้รับการรับรองโดย NASAA และอาจมีวัสดุที่ไม่ถูกต้องหรือเก่า
ในขณะที่มีพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ที่เป็นรูปแบบอื่น ๆ อยู่ในปัจจุบันการสอบของ Series 63 ครอบคลุมฉบับ 1956 หลายรัฐได้นำรุ่น 1956 มาใช้ แต่ไม่ได้มีขึ้นในปี 1985, 1988 หรือ 2002 NASAA ได้เผยแพร่คู่มือของนโยบายแบบจำลองสำหรับการนำไปใช้โดยรัฐที่ต้องการนำนโยบายของตนไปใช้กับมาตรฐานของรัฐบาลกลางในปีพ. ศ. 2545 เนื้อหาจากคู่มือเล่มนี้เป็นส่วนหนึ่งของการสอบของ Series 63 เมื่อรัฐอื่น ๆ ใช้พระราชบัญญัติฉบับปี 2002 NASAA อาจอัปเดตการสอบแบบซีรีส์ 63 เพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลง ผู้สมัครควรตระหนักถึงความเป็นไปได้ในการเปลี่ยนแปลงการสอบอย่างต่อเนื่องและควรได้รับข้อมูลการสอบล่าสุดจาก NASAA ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินเขียนคำถามใหม่ ๆ สำหรับการสอบเป็นประจำทุกปี
กฎระเบียบของรัฐที่ใช้กับผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินอาจแตกต่างจากเนื้อหาที่ผ่านการสอบ ข้อมูลที่ดีที่สุดเกี่ยวกับใบอนุญาตประกอบวิชาชีพการเงินและการทดสอบจะได้รับจาก NASAA และจากรัฐที่ผู้สมัครตั้งใจจะปฏิบัติ
Investopedia มีแหล่งข้อมูลฟรีมากมายเพื่อช่วยเตรียมตัวสำหรับการสอบแบบซีรี่ส์ 63 เช่นคู่มือการศึกษาชุดที่ 63 การสอบปฏิบัติและเคล็ดลับจากผู้เชี่ยวชาญด้านการเงิน