คณะกรรมการมาตรฐานด้านวางแผนทางการเงินได้รับการรับรอง (Certified Financial Planner Standards Standards of Standards) สร้างขึ้นในปี พ.ศ. 2528 เป็นองค์กรที่ไม่หวังผลกำไรที่ส่งเสริมมาตรฐานและจริยธรรมในการวางแผนทางการเงิน คณะกรรมการ CFP กำหนดและบังคับใช้ข้อกำหนดสำหรับการรับรอง CFP ในสหรัฐอเมริกา ข้อกำหนดเหล่านี้รวมถึงการผ่านการตรวจสอบรับรอง CFP หกชั่วโมงซึ่งจะมีขึ้นในเดือนมีนาคมกรกฎาคมและพฤศจิกายนในแต่ละไซต์ทั่วประเทศ การทดสอบแบบทดสอบ 170 คำถามมีอัตราการผ่านโดยรวม 66.3% ในปี 2014 ตามที่คณะกรรมการ CFP กล่าว (สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูที่: ทำไมที่ปรึกษาทางการเงินต้องได้รับ CFP Mark .)

คณะกรรมการยังกำหนดให้ผู้สมัครต้องสำเร็จการศึกษาในระดับวิทยาลัยในการวางแผนการเงินส่วนบุคคลเพื่อให้บรรลุตามแผนพัฒนาด้านการเงิน ("capstone") อย่างน้อยสามปีของประสบการณ์การวางแผนทางการเงินระดับมืออาชีพหรือสองปี ในการฝึกงานที่ยอมรับปฏิบัติตามจรรยาบรรณและผ่านมาตรฐานฟิตเนส มาตรฐานดังกล่าวกำหนดแนวความเชื่อมั่นในความผิดทางอาญาเกี่ยวกับการเงินอาชญากรรมทางภาษีและอื่น ๆ ตลอดจนผู้ที่มีการล้มละลายหลายครั้งและผู้ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบวิชาชีพที่ถูกระงับหรือเพิกถอนในบางกรณี คณะกรรมการดำเนินการตรวจสอบข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับผู้ที่ต้องการขอใบรับรอง ผู้สมัครต้องได้รับปริญญาตรีจากวิทยาลัยหรือมหาวิทยาลัยที่ได้รับการรับรองในระดับภูมิภาคอย่างน้อย ต้องมีการต่ออายุใบรับรองเป็นประจำทุกปีและผู้เชี่ยวชาญจะต้องเรียนจบการศึกษาต่อเนื่องเป็นเวลา 30 ชั่วโมงทุกๆสองปีและยื่นคำแถลงทางจริยธรรม (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

พื้นฐานเกี่ยวกับการบำรุงรักษา CFP .) คณะกรรมการ CFP มีรากฐานมาจากปีพ. ศ. 2512 เมื่อชายในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินรวมตัวกันที่ชิคาโกเพื่อวางรากฐานสำหรับการสร้างสมาคมระหว่างประเทศเพื่อวางแผนทางการเงิน (IAFP) และคณะกรรมการ CFP Board วิทยาลัยการวางแผนการเงิน วิทยาลัยซึ่งตั้งอยู่ใน Centennial, Colo ก่อตั้งขึ้นในปีพ. ศ. 2515 เพื่อทำให้การวางแผนทางการเงินเป็นเรื่องปกติผ่านการรับรองของ CFP ในปีพ. ศ. 2528 คณะกรรมการ CFP ตกลงที่จะจัดตั้งคณะกรรมการมาตรฐานและแนวทางปฏิบัติระหว่างประเทศสำหรับผู้วางแผนทางการเงินที่ได้รับการรับรองซึ่งปัจจุบันเป็นคณะกรรมการ CFP ซึ่งเป็นองค์กรอิสระที่ไม่หวังผลกำไร (สำหรับการอ่านที่เกี่ยวข้องโปรดดูที่:

วิทยาลัยการวางแผนการเงินยอดนิยม

.)

คณะกรรมการมุ่งมั่นที่จะเพิ่มความตระหนักในการรับรอง CFP ในชุมชนบริการทางการเงินและในหมู่ประชาชนทั่วไป นอกจากนี้ยังพยายามที่จะเพิ่มจำนวนผู้ถือครอง CFP เมื่อวันที่ 30 มิถุนายนที่ผ่านมา 72 คนได้รับการรับรอง CFP จากคณะกรรมการ CFP จำนวนมากกระจายอยู่ทั่วทั้งสหรัฐอเมริกาและประเทศต่างๆตั้งแต่ระดับสูงถึง 8, 173 ที่แคลิฟอร์เนียถึงสามแห่งในกวม คณะกรรมการ CFP ยังพยายามร่วมกันเพิ่มสัดส่วนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหญิงและได้ริเริ่มโครงการ Women's Initiative (WIN) ในปีพ. ศ. 2013 เพื่อบรรลุเป้าหมายดังกล่าว"ด้วยอัตราร้อยละของสตรีที่ยังเหลืออยู่ค่อนข้างราบรื่นที่ 23% มานานกว่า 10 ปีเราจึงมุ่งมั่นที่จะค้นพบว่าเหตุใดจึงเป็นเช่นนี้และให้คำแนะนำในการสนับสนุนและสนับสนุนสตรีในการวางแผนทางการเงิน" Marilyn Mohrman-Gillis ผู้อำนวยการฝ่ายนโยบายสาธารณะและการสื่อสารของ CFP Board ในบรรดาประเด็นอื่น ๆ คณะกรรมการพบว่าผู้หญิงมีความคุ้นเคยกับวิชาชีพด้านการวางแผนทางการเงินและความต้องการในการรับรอง CFP เมื่อเทียบกับผู้ชาย Mohrman-Gillis กล่าวว่าดังนั้นส่วนหนึ่งของโครงการ WIN จึงได้รับผู้เชี่ยวชาญจาก CFP เพื่อช่วย "กระจายคำว่า" ว่าการวางแผนทางการเงินเป็นอาชีพที่คุ้มค่าสำหรับผู้หญิง คณะกรรมการยังเปิดตัวศูนย์อาชีพออนไลน์ในเดือนมกราคมซึ่งมีช่องเปิดงานที่ปรับปรุงใหม่ในทุกๆรัฐทั่วประเทศพร้อมทั้งทรัพยากรสำหรับทั้งสองฝ่าย ผู้หางานและนายจ้างรวมถึงชุดการสัมมนาทางเว็บที่กำลังดำเนินอยู่ คณะกรรมการ CFP เผยแพร่ข้อมูลทางวินัยแก่สาธารณชนและสามารถเพิกถอนการรับรองของผู้ที่ละเมิดเนื้อหาด้านจริยธรรมและจรรยาบรรณของตนอย่างถาวรได้ CFP Board เปิดตัวพอร์ทัลงานออนไลน์

.)

การดำเนินการทางวินัย

มาตรฐานการปฏิบัติ ในช่วงระยะเวลา 10 ปีตั้งแต่ปี 2545-2557 มีการยกเลิกประมาณสี่ครั้งต่อปีโดยไม่รวมการเพิกถอนการบริหาร Mohrman-Gillis กล่าวว่าคณะกรรมการตระหนักถึงการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดโดยการตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูลด้วยตนเองการตรวจสอบพื้นหลังและการใช้ทรัพยากรภาครัฐและเอกชนอื่น ๆ นอกจากนี้ยังมีการตรวจสอบข้อร้องเรียนที่ยื่นโดยตรงกับคณะกรรมการโดยสมาชิกของสาธารณชน หากคณะกรรมการ CFP ได้รับหลักฐานแสดงว่ามีการละเมิดเกิดขึ้นจะมีการอ้างถึงคณะกรรมการวินัยและจริยธรรมซึ่งจะจัดให้มีการพิจารณา เมื่อมีการละเมิดที่สำคัญพบวินัยสาธารณะจะประกาศผ่านทางข่าวประชาสัมพันธ์และรวมอยู่ในรายชื่อของแต่ละบุคคลบนเว็บไซต์ของคณะกรรมการ ( เป็นอาชีพในการวางแผนทางการเงินในอนาคตของคุณหรือไม่? การลงโทษทางวินัยสาธารณะโดยคณะกรรมาธิการอาจรวมถึงจดหมายแนะนำการระงับชั่วคราวการระงับการรับรอง CFP ของบุคคลได้ไม่เกินห้าปีหรือการเพิกถอนใบรับรอง CFP ของบุคคลดังกล่าวอย่างถาวร (

Top Places to Work for Advisors ทางการเงิน .

บรรทัดล่าง ภารกิจของคณะกรรมการคือการให้การรับรอง CFP และรักษามาตรฐานความเป็นเลิศทางการเงินส่วนบุคคลที่มีคุณธรรมและมีจริยธรรม การวางแผน. การกำหนดตำแหน่งของ CFP ระบุว่ามืออาชีพได้รับการฝึกอบรมอย่างกว้างขวางจัดตามมาตรฐานด้านจริยธรรมที่เข้มงวดและรู้วิธีดึงการเงินทั้งหมดของลูกค้าเข้าด้วยกันและให้คำแนะนำในผลประโยชน์สูงสุด (สำหรับการอ่านที่เกี่ยวข้องโปรดดูที่: นักวางแผนด้านการเงินที่ผ่านการรับรองจะได้รับเงินอะไร?

)