บริษัท และหน่วยงานกำกับดูแลพยายามที่จะป้องกันไม่ให้การซื้อขายหลักทรัพย์ภายในเพื่อความสมบูรณ์ของตลาดและการรักษาความมีชื่อเสียง อย่างไรก็ตามการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในไม่ได้ทั้งหมด กรรมการพนักงานและผู้บริหารของ บริษัท สามารถซื้อหรือขายหุ้นของ บริษัท ที่มีความรู้เป็นพิเศษได้ตราบเท่าที่เปิดเผยรายการต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) การค้าเหล่านั้นจะถูกเปิดเผยต่อสาธารณะ

การค้าภายในถือเป็นเรื่องที่ผิดกฎหมายเมื่อพนักงานหรือตัวแทนของ บริษัท จัดทำข้อมูลสาธารณะที่ไม่เปิดเผยแก่เพื่อนครอบครัวหรือผู้จัดการกองทุนของตนเป็นต้น อีกวิธีหนึ่งที่การค้าภายในอาจเกิดขึ้นได้ก็ต่อเมื่อพนักงานที่ไม่ใช่ บริษัท เช่นผู้ควบคุมรัฐบาลหรือ บริษัท บัญชี บริษัท กฎหมายหรือ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้รับข้อมูลที่ไม่เป็นสาธารณะจาก บริษัท ของตนและใช้ข้อมูลนั้นเพื่อประโยชน์ของตน

รัฐบาลพยายามที่จะป้องกันและตรวจจับการค้าภายในโดยการเฝ้าติดตามกิจกรรมการซื้อขายในท้องตลาด

มาตรการป้องกันการค้าภายใน ก.ล.ต. ติดตามกิจกรรมการซื้อขายโดยเฉพาะเหตุการณ์ที่สำคัญเช่นการประกาศผลประกอบการกำไรการเข้าซื้อกิจการและเหตุการณ์อื่น ๆ ที่มีนัยสำคัญต่อมูลค่าของ บริษัท ซึ่งอาจทำให้ราคาหุ้นปรับตัวลงอย่างมาก การเฝ้าระวังนี้สามารถค้นพบธุรกิจการค้าที่มีขนาดใหญ่และไม่สม่ำเสมอตลอดเหตุการณ์สำคัญ ๆ เหล่านี้และนำไปสู่การสืบสวนว่าธุรกิจการค้าถูกต้องตามกฎหมายหรือเป็นผลมาจากการให้ข้อมูลภายในแก่ผู้ที่ก่อตั้งธุรกิจการค้าหรือไม่

การร้องเรียนจากผู้ค้าที่สูญเสียเงินจำนวนมากในธุรกิจการค้าขนาดใหญ่เป็นอีกวิธีหนึ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลป้องกันและเริ่มทำการสืบสวนการซื้อขายหุ้นภายใน เนื่องจากผู้ค้าภายในมักพยายามใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของตนในขอบเขตสูงสุดเท่าที่จะเป็นไปได้พวกเขามักหันไปหาตลาดทางเลือกซึ่งสามารถใช้ประโยชน์จากการค้าของตนได้อย่างมีประสิทธิภาพและขยายผลตอบแทนของตน หากผู้ประกอบการค้ามีความรู้พิเศษว่า บริษัท กำลังซื้อกิจการผู้ค้ารายนั้นสามารถซื้อตัวเลือกการโทรจำนวนมากในสต๊อกได้ ในทำนองเดียวกันหากผู้ประกอบการค้ารู้ก่อนที่จะมีการประกาศว่า บริษัท ใดจะรายงานรายได้ที่ต่ำกว่าประมาณการของ Wall Street ผู้ประกอบการค้ารายนั้นจะสามารถเลือกรับตำแหน่งใหญ่ ๆ ได้ การค้าดังกล่าวก่อนเหตุการณ์ใหญ่สามารถส่งสัญญาณไปยังหน่วยงานกำกับดูแลที่มีการซื้อขายข้อมูลภายใน ความสูญเสียที่เกิดขึ้นโดยนักลงทุนซึ่งไม่มีข้อมูลสำคัญที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะในส่วนอื่น ๆ ของธุรกิจการค้าเหล่านี้ทำให้นักลงทุนรายดังกล่าวสามารถรายงานผลตอบแทนที่ผิดปกติได้

หน่วยงานกำกับดูแลยังป้องกันและตรวจจับการค้าภายในโดยบุคคลภายในที่มีความรู้ด้านการค้าเกี่ยวกับข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน ก.ล.ต. ได้รับเคล็ดลับจากผู้ที่แจ้งข่าวลือที่มีความรู้ว่าผู้คนซื้อขายข้อมูลดังกล่าวWhistleblowers สามารถเป็นพนักงานของ บริษัท ในคำถามหรือพวกเขาสามารถเป็นพนักงานของ บริษัท ซัพพลายเออร์ลูกค้าหรือ บริษัท ที่ให้บริการ ผู้แจ้งข่าวมีแรงจูงใจที่จะออกมาภายใต้กฎหมายโดยรับ 10 ถึง 30% ของค่าปรับที่เก็บจากการฟ้องร้องคดีที่ประสบความสำเร็จในการซื้อขายหลักทรัพย์ภายใน สื่อหรือหน่วยงานที่กำกับดูแลตนเองเช่นหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (Financial Industry Regulatory Authority หรือ FINRA) อาจเป็นแหล่งเริ่มต้นสำหรับสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อเริ่มดำเนินการสอบสวนการค้าภายใน

บริษัท ป้องกันการค้าภายในอย่างไร

ก่อนที่จะก้าวขึ้นสู่ระดับรัฐบาล บริษัท ต่างๆจะมีมาตรการหลายอย่างเพื่อป้องกันการค้าภายในภายในหลักทรัพย์ของตน บาง บริษัท มีระยะเวลาปิดกิจการเมื่อเจ้าหน้าที่ผู้บริหารและบุคคลอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมายไม่สามารถซื้อหลักทรัพย์ของ บริษัท ได้ บริษัท อาจต้องการให้เจ้าหน้าที่ผู้บริหารและบุคคลอื่น ๆ ดำเนินการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของ บริษัท กับเจ้าหน้าที่ด้านกฎหมายของ CLO เพื่อหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์

นอกเหนือจากมาตรการเหล่านี้แล้ว บริษัท มักใช้โปรแกรมการศึกษาสำหรับพนักงานของตนซึ่งพวกเขาเรียนรู้วิธีหลีกเลี่ยงการมีส่วนร่วมในการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในหรือแบ่งปันข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน ตัวอย่างเช่นพนักงานอาจได้เรียนรู้สิ่งที่ถือว่าเป็นเนื้อหาและสิ่งที่ถือว่าไม่เป็นสาธารณะนอกจากการเรียนรู้ที่จะไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับรายได้การครอบครองข้อเสนอด้านความปลอดภัยหรือการดำเนินคดีกับบุคคลภายนอก